本溪市人民政府国有资产监督管理委员会

2023年8月，本溪市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)印发《本溪市市属企业合规管理办法》（以下简称《办法》），要求市属企业遵照执行。

一、起草目的

一是对深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，进一步推动市属企业提升依法合规经营管理水平提出明确要求。二是学习国务院国资委、省国资委关于全面推进中央企业、省属企业合规管理工作的经验做法，为我市推动出资企业合规管理提供重要参考。

二、起草依据

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》《辽宁省省属企业合规管理办法》，制定本办法。

三、主要内容

《办法》共九章四十七条。主要内容包括：

第一条至第七条，主要说明《办法》制定的必要性、制定依据的法律法规及企业在合规管理工作中应当遵循的原则等。

第八条至第十六条，主要明确市属国有企业的治理主体、有关人员及部门的合规管理职责及责任追究。

第十七条至第二十条，主要明确合规管理建立健全相关制度。

第二十一条至二十四条，主要明确需加强合规管理的重点领域、重点环节、重点人员及涉外投资经营行为等内容。

第二十五条至第三十三条，主要明确要建立合规风险识别评估预警机制，合规审查，合规风险应对，合规报告制度，违规问题整改机制，合规管理举报平台，违规行为追责问责机制，健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制，开展合规管理体系有效评价，合规管理纳入企业法治建设考核评价，以及建立专业化、高素质的合规管理队伍工作。

第三十四条至第三十七条，主要明确将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化合规培训机制，加强合规宣传教育，引导全体员工自觉践行合规理念的合规文化工作。

第三十八条至第四十一条，主要明确加强合规管理信息化建设，定期梳理业务流程，合规管理信息系统，利用大数据等技术等信息化建设工作。

第四十二条至第四十三条，主要明确企业违反本办法规定，在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，开展责任追究。

第四十四条至第四十七条，主要明确市属国有企业应当根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度，推动所属企业建立健全合规管理体系；各县（区）国资监管机构可参照本办法执行，指导所出资企业加强合规管理工作。

特此说明。